Ofte Stilte Spørsmål Om Aksjeopsjoner

Andre spørsmål om innkjøpsaktiealternativ. Finn ut mer. For generell informasjon, be om Michael Gray s Artikkel om skattemessige konsekvenser av opsjonsopsjoner. Eller sjekk ut vår bok, Hemmeligheter for skatteplanlegging for ansatteopsjonsopsjoner, børskort og ESOP, ved Michael Gray, CPA. Michael Gray beklager at han ikke lenger kan svare direkte på e-post-spørsmål fra våre lesere, som ble postet her. Han vil svare på utvalgte e-postspørsmål i Michael Gray, CPA s Options Alert som tids - og romtillatelse. Du vil motta informasjon om hvordan å sende et spørsmål til vurdering når du abonnerer. Vil du vite når denne siden er oppdatert. For våre nyeste svar på leserens spørsmål, abonner på vårt nyhetsbrev, Michael Gray, CPA s Option Alert, ved hjelp av skjemaunderkategorier er lukket. Vårt nyhetsbrev for ansatte aksjeopsjon innehavere. Subskripsjon nå ved å fylle ut skjemaet nedenfor. Denne iframe inneholder logikken som kreves for å håndtere AJAX drevne Gravity Forms. Our nyhetsbrev for skatte rådgivere. nå ved å fylle ut skjemaet nedenfor. Denne iframe inneholder logikken som kreves for å håndtere AJAX drevne Gravity Forms. Vårt nyhetsbrev for investeringsrådgivere. Skriv inn nå ved å fylle ut skjemaet nedenfor. Denne iframe inneholder logikken som kreves for å håndtere AJAX drevne Gravity Forms. Learn mer om vårt firma og hvordan vi kan hjelpe deg med alle dine handelsbehov. Hva er optionsXpress. Hvordan har du vært i business. Where er du fysisk located. How er kontoer protected. Are pengene i innskuddskontoen forsikret. Hvordan kontakter jeg optionsXpress i løpet av åpningstiden. Hvilke alternativerXpress optionsXpress er en pioner i online-aksje, opsjoner og futures meglingstjeneste til den selvstyrte investor. Vi ble grunnlagt av en erfaren ledergruppe dedikert til å gi investorer en nyskapende, spennende handel miljø Tilbake til toppen Hvor lenge har du vært i virksomhet Vi ble grunnlagt i februar 2000, og vi åpnet vårt nettsted 22. november 2000 Tilbake til toppen Hvor er yo du er fysisk lokalisert. Vårt hovedkontor er på følgende adresse. 150 S Wacker, 12. etasje Chicago, Illinois 60606 Tilbake til toppen Hvordan er kontoer protected. optionsXpress et medlem av SIPC Securities Investor Protection Corporation, som beskytter mot tap som følge av finansiell svikt av meglerforhandleren, men ikke mot tap som følge av avskrivninger i en sikkerhetsverdi. OptionsXpress-kontoene dine er beskyttet av SIPC opptil 500 000 inkludert inntil 250 000 for kontanter. Videre, på eget initiativ og uten ekstra kostnad for du, optionsXpress har sikret overskytende SIPC-dekning som gir kontoen din ekstra kontobeskyttelse utover de vanlige SIPC-grensene optionsXpress overskytende SIPC-policy dekker til sammen opptil 100.000.000 underlagt en maksimumsgrense på 24.500.000 per kunde, hvorav 900.000 kan være kontanter. Tilbake til toppen Er midlene i innskuddskontoene forsikret. Dine penger vil bli feid inn i deltakende innskuddskonto og kvalifisert for depo sitteforsikring av FDIC opp til totalt 250 000 hovedstol og påløpte renter per innskyter i de fleste forsikringsmessige kapasiteter, f. eks. individuelle, felles osv. når samlet med alle andre innskudd holdt i samme forsikringsevne på en bank. For eksempel, midler i innskuddskontoene på En bank som er beholdt av en person, er forsikret opp til 250 000 kroner, og midler i innskuddskontiene hos en bank i fellesskap av to eller flere personer er forsikret opp til 250 000 per felles eier 500 000 per konto. For IRA og visse andre selvregistrerte pensjonsregnskap , er midler i innskuddskontoene kvalifisert for innskuddssikring opp til 250 000 hovedstol og påløpte renter per innskyter totalt. For mer informasjon, se våre Kontantfunksjoner. Tilbake til toppen Hvordan kontakter jeg alternativerXpress i kontortid Du kan ringe oss på 888 280 8020 eller 312 629 5455 Du kan også chatte online med kundeservice eller handelspersonale ved hjelp av vår Back to top. Trade fra datamaskinen hjemme eller på farten, og følg din se kurirer i real-time. Do du tilby noen trading advice. What trading produkter tilbyr optionsXpress. Hvilke typer utdanningstjenester er tilgjengelig. Kan jeg få streaming citater. Du tilbyr noen handelsrådgivning Nei Våre kontoer er for selvstyrte investorer Vi ansett meglere for å hjelpe deg med tekniske spørsmål, samt andre generelle spørsmål knyttet til strategi og handel. I tillegg kan våre representanter tilby pedagogisk assistanse og gratis meglerassistente handler, men de gir ingen handelsrekommendasjoner. Tilbake til toppen Hvilke handelsprodukter tilbyr opsjonerXpress Vi tilbyr handel i futures, aksjefond, aksjer, egenkapital og indeksalternativer, ETFer og obligasjoner alle på ONE-plattformen. Tilbake til toppen Hvilke typer utdanningstjenester er tilgjengelige I tillegg til et komplett utvalg av gratis læreplanbaserte opplæringsprogrammer og på - demann webinarer, tilbyr vi også live-webinarer og sporadiske workshops. Tilbake til toppen Kan jeg få streaming-citater Ja, alternativerXpress-kunder har tilgang til ubegrenset tick-by-tick-streaming sanntidsnotater for aksjer, opsjoner og futures Tilbake til toppen. Å opprette en konto er enkelt Finn ut alt du trenger å vite før du begynner. Er det et minimumsbeløp som kreves for å åpne en konto. Jeg overfører en konto til optionsXpress. Do du åpner kontoer for personer utenfor U S. Hvorfor må jeg avsløre personlig informasjon for å åpne en optionsXpress-konto. Hva er kravene når jeg gir en offentlig bilde ID. What er forskjellen mellom en kontanter konto og en kontanter opsjon konto. Hvilket nivå av opsjonshandel vil en kunde bli godkjent for. Hvordan er kontoen beskyttet. Hvis jeg åpner en konto på nettet, må jeg fortsatt sende inn papir. Kan jeg fakse eller sende e-postkonto til kontoen min. Hvilke typer kontoer tilbyr du. Når vil en konto være klar for handel. Er det et minimumsbeløp som kreves for å åpne en konto Vi har ikke noe innskudd som kreves for å åpne en konto, men kontoen må ha nok kjøpekraft til å betale for en handle før det er plassert Vennligst sjekk handelsstrategien din og finansier kontoen til riktig nivå Igjen, er det ikke nødvendig med et minimum for å åpne en kontantkonto, men et minimum på 2.000 er nødvendig for å opprettholde en marginkonto. Tilbake til toppen Hvordan overfører jeg en konto til alternativerXpress En konto Overføringsskjemaet må fylles ut og returneres til oss med en kopi av den nyeste utsagnet som viser tittelen på kontoen, kontonummeret og en aktivitetsliste. Det kreves et signert kontooverføringsskjema for hver konto som overføres til oss. For mer detaljert informasjon om overføringer, se oversikt over kontooverføringer Tilbake til toppen Åpner du kontoer for personer utenfor USA Ja, etter vår vurdering og etter eget skjønn, aksepterer vi uønskede kontoer fra ikke-U-innbyggere. Selv om vår kontoåpningsprosess er rettet mot åpner kontoer for personer med amerikansk hjemadresse, vil vi se gjennom og åpne utenlandske kontoer avhengig av bostedsland og etter eget skjønn. Vær oppmerksom på at vi er en amerikansk baserte megler Vi tilbyr kun amerikanske børshandlede produkter, og vi aksepterer bare amerikansk valuta i våre kundekontoer. Tilbake til toppen Hvorfor må jeg avsløre personlig informasjon for å åpne en optionsXpress-konto. Til forskriftskrav og USAs regjering s innsats for å bekjempe terrorisme og svindel, har amerikanske meglerhus blitt pålagt å innhente, verifisere og registrere informasjon om personer som åpner kontoer og enkelte personer relatert til dem, inkludert kontounderskrivere når det gjelder enhetskontoer og personer autorisert til å handle på vegne av kontoer LTAs . Tilbake til toppen Hva er kravene når jeg gir en offentlig bilde ID. Alle tre av følgende krav må oppfylles når du gir et bilde ID. Valid ikke-utløpt regjerings-ID. Evidencing nasjonalitet eller residence. And bærer et fotografi eller lignende sikkerhet . Tilbake til toppen Hva er forskjellen mellom en kontantkonto og en kontantopsjonskonto Kontantkontoen tillater ikke trading av opsjoner Cash Op konto-konto vil tillate opsjonshandel, men bare fullt betalte for opsjoner, som lange samtaler eller setter, kontanter sikret setter, sprer, osv. Eventuelle IRA som handler alternativer ville være en kontant opsjonskonto. Tilbake til toppen Hvilket nivå av opsjonshandel vil en Kunden blir godkjent for. Klienter vil bli autorisert til å handle alternativer etter å ha blitt vurdert på bakgrunn av erfaring og økonomisk bakgrunn blant andre kriterier. Kontoer vil motta en av følgende opsjonshandelsnivåer. Opplasting Nivå Grunndefinisjoner. Tilbake til toppen Hvordan er kontoer protected. optionsXpress et medlem av SIPC Securities Investor Protection Corporation, som beskytter mot tap som skyldes den finansielle feilen til meglerforhandleren, men ikke mot tap som følge av avskrivninger i en sikkerhetsverdi. OptionsXpress-kontoene dine er beskyttet av SIPC opptil 500 000 inkludert opp til 100.000 for kontanter. I tillegg, på eget initiativ og uten ekstra kostnad for deg, har optionsXpress sikret overskudd av SIPC-dekning Kontoen din gir ekstra kontobeskyttelse utover standard SIPC-grensealternativerXpress overskytende SIPC-policy dekker totalt inntil 100.000.000, med en maksimumsgrense på 24.500.000 per kunde, hvorav 900.000 kan være kontanter. Tilbake til toppen Hvis jeg åpner en konto på nettet, gjør jeg Jeg trenger fortsatt å sende inn papiroppsettXXX har for øyeblikket ikke et papirprogram. Den første kontoprosessen starter online og vil be deg om å skrive ut og signere programmet på slutten. Vær oppmerksom på at optionsXpress kan be om tilleggsinformasjon, for eksempel et bilde-ID, for å sette opp kontoen 1. oktober 2003 trådte nye amerikanske regjeringskrav i kraft som krever at vi bekrefter identiteten din. Tilbake til toppen Kan jeg fakse eller sende e-post til kontopapiret mitt. De fleste av kontodokumentene våre aksepteres via faks. Enkelte skjemaer krever originaler . Kontoer Generell kontooversikt Kontoapplikasjon Kontooverføringsskjemaer ACATs Ikke-ACAT-overføringer Bekreftelse av bosted Fødselsattest Dødsertifikat Skilsmisseerklæring Identifikasjonskort Foto ID IRS W-8 IRS W-9 Undervisningsbrev LOI Letter of Authorization LOA Letters Testamentary Margin og eller Option Updates Ekteskap lisenserklæringer for kontooverføringer Overføring på dødsavtale Forretningsenhetskontoer Innlemmelser Corporate Resolution Trust Trust Avtale Sertifisering ERISA Cashiering Bankerklæringer Fullmakterklæring Limited Fullmakt LTA Fullmakt Fullmakt FPA Stock Fullmektig Verifisering av innskuddspensjon 5304 EKSEMPEL 5305 E for Coverdell Utdannelse Sparingskontoer 5305 SEP Coverdell Utdanningsparasjoner Betegnelse av mottaker IRA Distribusjonsform Roll-Over-sertifisering Tilbake til toppen Hvilke typer kontoer tilbyr du De tre hovedtypene av kontoer som er tilgjengelige for trading på optionsXpress, er kontanter, marginalkontoer og futureskontoer. Vi tilbyr også flere typer pensjonskontoer, inkludert tradisjonelle, Roth, SEP og enkle IRAer Tilbake til toppen Når vil en Kontoen er klar for handel. En konto er klar til handel når kontonummeret og det aktuelle handelsnivået har blitt tildelt, og midler og eller eiendeler har avgjort på kontoen. Innenfor kan de fleste amerikanske personer kvalifisere for elektroniske signaturprogrammer for personlige og avgangskontoer , noe som betyr at de kan åpnes samme arbeidsdag. Ellers blir kontoer vanligvis åpnet innen en eller to virkedager etter mottak av den signerte dokumentasjonen for ny kontosøknad. Det er viktig å merke seg at mens midler fra en innkommende banktråd, sjekker kontanteren , eller bankutkastskontroll gjøres tilgjengelig neste virkedag etter at de har blitt deponert, personlige sjekker og ACH-innskudd er underlagt tre virkedager. Avskjæringen for eventuelle innskudd er kl. 12.00 Øst. Vennligst se overføringsfond FAQ for Mer informasjon. Vi tilbyr raske og enkle måter å overføre eksisterende kontoer til optionsXpress. What er din overføringsprosess. Hvordan starter jeg en full transfe r fra et annet firma til en optionsXpress-konto. Hva er DTC OCC-tallene dine. Hvor lang tid vil det ta for en overføring for å starte. Hvor lenge vil det ta å overføre en konto til optionsXpress. What kan gjøres for å sikre en vellykket, rask overføring. Hvordan begynner jeg en overføring med ulikt kontoregistreringer. Hva er en akseptabel individuell pensjonskonto IRA transfer. Are der noen spesielle IRA-overføringsproblemer som jeg burde være oppmerksom på. Hvilke typer eiendeler kan ikke overføres. Vil det bli overført reinvesteringsoverføring Hvilken adresse for leverer firmaet er nødvendig på overføringsskjemaet. Hva skal erklæringen vise, og hvorfor er det nødvendig. Hva om jeg overfører fra et firma som nylig har gjennomgått en konverteringsfusjon. og vil de komme over som en rest. Hvem skal jeg kontakte om resterende saldo igjen på leveringsfirmaet. Hvorfor kom kontoen over med en debet. Hvordan starter jeg en DTC-overføring. Hvordan starter jeg en DRS overføring. Hva er din overføringsprosess? Vårt overføringsprosess finner du her. Tilbake til toppen Hvordan starter jeg en fullstendig kontooverføring fra et annet firma til en optionsXpress-konto For å starte en fullstendig ACAT-automatisert kundekontooverføringslogg i optionsXpress-kontoen Ønsker du å motta overføringen, klikker du på Konto-fanen, og deretter Overfør fond. I boksen Relaterte lenker klikker du på Kontooverføringsprogram. Fullfør skjemaet og skriv ut, skriv og send oss ​​originaldokumenter sammen med en kopi av den siste utsagnet fra Leverandørfirmaet henvises til de spesifikke uttalelseskravene nedenfor. Når vi mottar og vurderer overføringsskjemaet og erklæringen, vil vi starte overføringsforespørselen. Tilbake til toppen Hva er DTC OCC-tallene dine? For alternativerXpress-kontoer som slettes direkte under optionsXpress, bruk DTC og OCC nummer 0338 Tilbake til toppen Hvor lang tid tar det for en overføring av konto til å starte? Vennligst tillat 1 2 virkedager fra tidspunktet Vi mottar overføringsforespørselen for å se gjennom dokumentene Hvis det oppstår et problem eller hvis vi trenger ytterligere informasjon for å behandle overføringen, vil du bli varslet via e-post, ellers kan du forvente en automatisk melding som forteller deg at overføringen er i gang Tilbake til toppen Hvor lang tid tar det å overføre en konto til alternativerXpress-kontoer som er kvalifisert for overføring via det elektroniske ACAT-systemet, vanligvis avgjøres innen 5 til 8 virkedager fra den tid vi mottar og behandler instruksjonene dine For ikke-ACAT-overføringer er det ingen Angi retningslinjer, men standardlevering kan ta opptil 30 dager. Hvor lang tid det tar å overføre en konto, kan variere avhengig av faktorer som de involverte eiendelene, typen av konto og institusjonene som overføringen skjer. Tilbake til toppen Hva skjer? kan gjøres for å sikre en vellykket, rask overføring. Det er alltid en god ide å gjennomgå overføringsprosessen før du sender inn forespørselen. Ta gjerne kontakt med en kundeservicerepresentant for å sikre at det ikke er noen kjente problemer med en forespørsel. Noen av de viktigste tiltakene som skal vurderes er. For marginavgifter, bekreft at kontoen oppfyller våre minimumskrav. Bekreft at vi kan holde verdipapirer du ønsker å transfer. Ensure registreringer matcher eller som kreves støtte dokumentasjon er included. Avoid handel under overføringsprosessen som det kan stoppe eller forsinke prosessen For å unngå potensielle problemer, fryser mange firmaer en konto mens en overføring er i gang. Tilbake til toppen Hvordan gjør jeg initiere en overføring i motsetning til kontoregistreringer. Når du overfører mellom i motsetning til kontoregistreringer, er det best å sjekke for å se hvilken dokumentasjon den leverende firmaet kan kreve. Nedenfor er en liste over hva som noen ganger kan brukes til å overføre eiendeler mellom i motsetning til kontoopplysninger, men vær oppmerksom på at Disse er avhengige av leveringsfirmaets krav. Listen nedenfor er ikke uttømmende. Ta kontakt for mer detaljer d informasjon hvis du overfører kontotyper som ikke er oppført. Se neste FAQ for IRA-registreringskrav. Fra en enkeltperson til felleskonto Denne typen overføring av konto krever at alle kontoinnehavere signerer et godkjenningsbrev LOA og et kontooverføringsskjema fra en felles til individuell konto Denne typen kontooverføring krever at alle kontoinnehavere signerer et godkjenningsbrev LOA og et kontooverføringsskjema. I tillegg må kontoinnehaveren som gir opp kontoeierskap, gi en medaljongegaranti for sin signatur Fra en individuell til tillitskonto Denne typen kontooverføring krever at alle kontoinnehavere og forvaltere skal signere et godkjenningsbrev LOA og et overføringsskjema fra en tillit til individuell eller felles konto. Denne typen overføring av konto er bare akseptabel når administratorens navn er identisk med den enkelte eller felles konto Denne typen kontooverføring krever at alle kontoinnehavere signerer et godkjenningsbrev LOA og en kontooverføring form. Deretter er en liste over uakseptable detaljhandelskonto overføringer. Individuell felles til Corporation eller Partnership. Corporation eller Partnership til individuell felles konto. Partnerskap til Corporation eller vice versa. Tilbake til toppen Hva er en akseptabel individuell pensjonskonto IRA overføring. Registreringer for pensjonskonto overføringer bør samsvare nøyaktig, men det kan være noen få unntak. Tradisjonell IRA å Rollover eller Rollover til tradisjonelle IRA. Simple IRA til en tradisjonell eller Rollover med bevis på at Simple IRA er etablert i mer enn to år. Konverter Roth til Roth eller Roth til Conversion Roth. Tilbake til toppen Er det noen spesielle IRA-overføringsproblemer som jeg bør være oppmerksom på? Hvis overføringen er fra en arbeidsgiver s plan, for eksempel en 401 k, bør du sjekke med planadministratoren før bruker vårt skjema Tilbake til toppen Hvilke typer eiendeler kan ikke overføres. Alle fondsbeslutninger bør bekreftes med en kundeservice representant før innsending Det gjelder forespørselen din da det kan være noen verdipapirer som vi ikke kan holde. Forsikringer selges utelukkende av de tidligere firmaets egne midler, inkludert eventuelle pengemarkedsfond. Begrensede partnerskap. Bankaktige verdipapirer eller verdipapirer under omorganisering. Hvis en konto inneholder eventuelle ikke-omsettelige verdipapirer , kan det forsinke overføringen. Hvis du sender inn en ACAT-overføring, må det forutgående firmaet overføre alle akseptable verdipapirer eller eiendeler gjennom ACAT-systemet og verifisere hvordan du håndterer de resterende eiendelene. Du har vanligvis to valg. Selg de ikke-overførbare verdipapirene eller eiendeler og overfør penger. Levere verdipapirene med det tidligere firmaet. Tilbake til toppen Vil du overføre utbytte av reinvesteringsoverføring Hvis du for øyeblikket deltar i et reinvesteringsprogram DRIP med det leverende firmaet, overføres det ikke automatisk For å starte en ny DRIP med optionsXpress, vær så snill Send oss ​​en e-post for å starte prosessen Tilbake til toppen Hvilken adresse for firmaet som leverer er nødvendig på overføringsskjemaet hvis t han fast at kontoen overfører fra vises i rullegardinmenyen på ACAT-skjemaet, så er det ACAT-kvalifisert, og vi trenger ikke en adresse for levererfirmaet. Men hvis du må velge Annet, er firmaet sannsynligvis ikke-ACAT-kvalifisert og en adresse er nødvendig for å sende inn forespørselen. Vær oppmerksom på at vi krever en fysisk adresse, ikke postboks, da ikke-ACAT-forespørsler sendes via leveringsbekreftelse. Verifiser den eksakte adressen til en overføringsforespørsel hos firmaet som leverer for å unngå eventuelle forsinkelser. Tilbake til toppen Hva må utsagnet vise, og hvorfor er det nødvendig. Det er en bransjemessig praksis å be om en kopi av den siste uttalelsen fra firmaet som leverer for å bidra til å kontrollere overføringsproblemer og beskytte våre kunder mot feilbevegelse av eiendeler. erklæringen må inkludere alle følgende forhåndsdefinerte opplysninger. Hånd skrevet kommentarer vil bli avvist. Navn og registrering på kontoen. Kontonummer. Firmaet hvor kontoen holdes. Th e mest aktuelle oppføring av kontoens eiendeler. Denne erklæringen bør ikke være mer enn tre 3 måneder gammel Hvis du ikke har en nåværende erklæring, kan du be om en duplikatkopi fra firmaet som leverer eller gi noe dokument som kombinerer alt ovenfor informasjon som dette kan potensielt brukes til å oppfylle kravet. Tilbake til toppen Hva om jeg overfører fra et firma som nylig har gjennomgått en konverteringsfusjon Når overføring fra et firma som for tiden gjennomgår eller nylig har gjennomgått en konvertering og eller fusjon, Det er akseptabelt å sende inn en eldre erklæring fra det forrige firmaet og en kopi av brevet fra det nye firmaet som viser endringen i kontonumre. Tilbake til toppen Vil brøkdelige aksjer flytte over og eller vil de komme over som gjenværende fond med brøkdelte aksjer vil overføre Imidlertid vil aksjefraksjoner ikke overføres, da de er et produsert produkt fra et meglerfirma, og som et resultat blir ikke gjenkjent av Depository Trust Company DTC Når det krever Når en overføring av eiendeler som inkluderer aksjeandelskvoter, utstedes firmaet Cash-in-Sted CIL for brøkdelene. Tilbake til toppen Hvem skal jeg kontakte om resterende saldo igjen hos leveransfirmaet Leverandøren er forpliktet til å feie alle kontoer for minst seks 6 måneder etter at overføringen er fullført Dessverre har vi ikke tilgang til eller myndigheten til å stille krav til gjenværende saldooverføringer. Du må kontakte leverandøren direkte for å gi instruksjoner for eventuell gjenværende saldo eller for å få levering informasjon Tilbake til toppen Hvorfor oppstod kontoen med en debet? Vi belaster ikke et gebyr for å motta en konto. Leverandøren kan kreve en overføringsavgift for å dekke administrasjonskostnader. Pensjonskonto kan også bli rammet med lukkings - og årsavgifter. Disse gebyrene burde ha vært en del av vilkårene for den forrige kontoen og kan være årsaken til gjeldende debet. Tilbake til toppen Hvordan starter jeg Iate en DTC-overføring. Ved en DTC-overføring av Depository Trust Company aksepteres instruksjoner via faks eller e-post, unntatt når det gjelder en veldedig donasjon der kontotitlene ikke stemmer overens. I slike tilfeller er et signert godkjenningsbrev LOA kreves, inkludert all informasjon nedenfor LOA kan sendes eller fakses Når informasjonen nedenfor er mottatt, tar DTC-prosessen omtrent tre 3 virkedager. For å starte en DTC-overføring til optionsXpress. You må kontakte leverandøren først og gi dem instruksjoner om hvor du skal sende eiendelene De vil sannsynligvis be om følgende. Kontotittel ved mottak av firmaet navnet på kontoen din på optionsXpress. Name av faste alternativerXpress og DTC nummer 0338.optionsXpress kontonummer ditt kontonummer med oss. Navn på sikkerhet og Symbol CUSIP skal leveres. Antall aksjer. Når du har sendt inn instruksjonene til leverandøren, vennligst gi også følgende informasjon via e-post for å velge ionsXpress. Account-tittel ved å levere firm. optionsXpress kontonummer. Deliver firma navn og DTC nummer. Navn på sikkerhet og Symbol CUSIP som skal mottas. Antall aksjer. For å starte en DTC-kontooverføring fra optionsXpress til et annet firma. Vennligst fax eller email Følgende informasjon. optionsXpress kontonavn og nummer. Kontotittel ved mottak av firma. Kontantnummer mottaker. Mottar firma navn og DTC-nummer. Et kontaktnavn og nummer på mottakerfirmaet. Navn på sikkerhet og Symbol CUSIP som skal mottas. Antall aksjer . Tilbake til toppen Hvordan starter jeg en DRS-overføring. Det direkte registreringssystemet DRS sørger for elektronisk direkte registrering av verdipapirer i investorens navn på bøkene til overføringsagenten eller utstederen, og tillater at aksjer overføres mellom en overføringsagent og megler elektronisk. For å starte en DRS-overføring må du gi oss følgende informasjon via faks eller e-post. Kontotittel ved mottak av firmaet navnet på kontoen din på opt ionsXpress. optionsXpress kontonummer ditt kontonummer med oss. Kontonummeret til DRS-kontoen din, som du finner på DRS-kontoutskriften som er sendt til deg av overføringsagenten eller firmaet du har egne aksjer. Sikkerhetsnavnet og ticker-symbolet CUSIP til bli levert til optionsXpress-kontoen din. Fullstendig registrering og personnummer s SSN eller Skatteidentifikasjonsnummer TIN av DRS-kontoen din Dette er bare nødvendig hvis det ikke er akkurat det samme som kontoen din på optionsxpress. For eksempel vil vi måtte vite om navnene på en felles konto var i forskjellig rekkefølge. Antall hele aksjer du ønsker å overføre. Denne dokumentasjonen skal signeres og dateres av alle kontoinnehavere. Og for verifikasjonsformål, vennligst send en kopi av din siste setning for kontoen Når aksjene holdes, vil DRS-prosessen ta ca. 3 5 virkedager. Bare aksjer som er merket DRS-aksjer, direkte registreringsaksjer, bokoppføring eller en lignende etikett kan overføres via DRS Aksjer merket Dividend Reinvestment, DRIP, eller Begrenset generelt kan ikke overføres via DRS Du må kontakte agent eller firma for å finne ut om noen av disse aksjene er kvalifisert til å bli flyttet inn i DRS-kontoen Sertifikater er aksjer som du har et faktisk sertifikat i besittelse av, og denne overføringsmetoden vil ikke gjelde for disse. Fraksjonelle aksjer kan ikke leveres via DRS Hvis din gjenværende kontosaldo er mindre enn en full andel, må du kanskje kontakte overføringsagenten eller firma og be om at fraksjonen skal likvideres og kontantinntektene sendes til deg. Ofte vil det bli gjort for deg automatisk. Vær oppmerksom på at mange overføringsagenter belaster et avslaggebyr dersom informasjonen som ikke er riktig og akkurat samsvarer med postene deres Viktig Hvis du har oppgitt feil informasjon, kan disse gebyrene bli videresendt til deg. Vi tilbyr raske og enkle måter å sette inn eller ta ut penger på fra kontoen din. Vi aksepterer personlige sjekker hvor registreringen på sjekken er den samme som optionsXpress, Inc-kontoen. Vi aksepterer kontanters sjekker hvor mottakerens navn er forhåndsutskrevet på sjekken ved å kun utstede banken. Mottakerens navn må være det samme som optionsXpress, Inc-kontoen. Vær oppmerksom på at vi IKKE godtar visse innskuddsmuligheter, inkludert men ikke begrenset til kontanter, kredittkort eller kredittkort sjekker, start sjekker, reisesjekker, postanvisninger, fest innskudd som USA Treasury Tax Refund sjekker eller sjekker betales i utenlandsk ikke-U S valuta. Navnet på sjekken skal deponeres må samsvare med registreringen på optionsXpress konto Vi aksepterer IKKE tredjeparts innskudd ie Vi aksepterer ikke sjekker betales til optionsXpress fra ikke-kontoinnehavere eller sjekker hvor en mottaker gjør en påtegning over til optionsXpress. Pass på at kontonavnet og optionsXpress-kontonummeret skrives ut på hver sjekk For en IRA-innsjekk, vennligst oppgi bidragsår. Hvis sjekken din gjelder for en ny konto, vennligst legg vedlagt din signerte kontoprogram og eventuelle relevante støttedokumenter. Hvis du allerede har et kontonummer, kan du skrive inn innskuddssedler. Når sjekken er mottatt av optionsXpress, En bekreftelse på e-post vil bli sendt med innbetalingsdetaljer. Bekreftede midler vil være tilgjengelig neste dag Personlige sjekker er normalt tilgjengelige på 3 5 virkedager. Innskudd kan imidlertid holdes opptil 10 virkedager eller lenger, avhengig av ulike omstendigheter. Address. optionsXpress, Inc Attn Cashiering PO Box 2197 Chicago, IL 60690-2197. Levering med budtjeneste som krever signatur eller leveringsbekreftelse. optionsXpress, Inc Attn Cashiering 150 S Wacker, 12. etasje Chicago, Illinois 60606 Tilbake til toppen Hvordan gjør jeg en overføring til en konto. Generelle instruksjoner. Vær oppmerksom på før ledningsfond, må en ny kontosøknad bli mottatt, behandlet og en konto numbe r tildelt. Vi aksepterer IKKE tredjeparts ledninger eller ledninger fra tredjeparts pengeoverføringstjenester. Ledninger må genereres fra en finansinstitusjon der du har en konto der registreringen samsvarer med optionsXpress-kontoen. Funder kan IKKE bli koblet til en IRA-konto. Fundene må kun være i USD. Brukbare instruksjoner, avhengig av valuta og land for oppstart, vises nedenfor. Fonding vil vanligvis være tilgjengelig samme dag etter trådkvittering. Merk at ledningsinstruksjonene ikke kan brukes til ACH-transaksjoner. Wire Instruksjoner for kontoer som tømmes gjennom optionsXpress, Inc. JPMorgan Chase Bank, NA ABA 021000021 AC 707660205 alternativerXpress, Inc FCT ditt navn her AC ditt 8-sifret kontonummer Bankadresse-ledninger bare IKKE send penger 1 Chase Manhattan Plaza New York, NY 10081 Swift Code CHASUS33 Tilbake til toppen Hvordan etablerer jeg ACH-tjeneste for kontoer på optionsXpress. ACH-oppsettprosessen kan initieres ved å klikke på Etablere ACH-koblingen på t Han Overføringsfondsside Når vi mottar den signerte ACH-søknaden, vil vi varsle deg gjennom en rekke e-postmeldinger av trinnene som trengs for å bekrefte koblingen din. Den endelige e-posten vil også gi deg mer detaljerte instruksjoner om hvordan du bruker tjenesten. Når ACH er etablert, kan en forespørsel om å sette inn midler gjøres på Overføringsfond-siden under Konto-fanen. Alle ACH-innskuddssøknader må være mottatt innen kl. 30.00 ET som skal behandles samme virkedag. Alle andre forespørsler vil bli behandlet på den følgende arbeidsdag. AFF innskudd vil være tilgjengelig for handel på den tredje virkedagen etter behandling. Tilbake til toppen Hvordan bruker jeg online-faktura til å sette inn penger på optionsXpress. Vær oppmerksom på før du overfører midler, din optionsXpress-konto skal bli mottatt, behandlet og et kontonummer som er tildelt. Du må registrere deg for Online Bill Pay på din bank eller finansinstitusjon Når du har registrert deg, kan du bruke Online Bill Pay å fullføre elektroniske overføringer til alternativerXpres s Vær oppmerksom på at bankkontoregistreringen må samsvare med optionsXpress-kontoen. Legg inn på bankkontoen du ønsker å foreta overførings - og inntastingsalternativene Xpress som Betalingsmottaker og adresse eller postnummer hvis nødvendig av 150 S Wacker, 12. etasje, Chicago, IL 60606 I feltet Betalingsmottaker kontonummer, skriv inn ditt optionsXpress-kontonummer i følgende format 1111-1111 For et IRA-bidrag, legg til året direkte etter kontonummeret ditt uten mellomrom eller bindestreker, dvs. 1111-11112009.Det tar 1-2 virksomheter dager for at midlene skal være tilgjengelige i optionsXpress-kontoen din når du bruker elektronisk Bill Pay Vær oppmerksom på at banken din kan starte din første online-billett til en ny betalingsmottaker som en innsjekk sendt via det amerikanske postsystemet. Vennligst tillat opptil 10 virkedager for billpay til reflect in your account. Back to top How do I deposit a security certificate into an account. To mail a stock certificate for deposit into an account, follow the instructions below. Sign your name on the back of the certificate exactly as it is spelled on the front of the certificate All names listed on the certificate must endorse the back View sample stock certificate. You will then need to appoint our clearing agent, optionsXpress, Inc as the attorney to transfer on the back of the certificate, where it states I do hereby irrevocably constitute and appoint Attorney to transfer. Write the optionsXpress account number under your endorsement For new accounts, please include your username Please note everything else on the certificate should be left blank. For added security, we recommend that you send your certificate s using a method that can be tracked e g FedEx, UPS, Registered or Certified Mail Please mail your certificates to. optionsXpress, Inc 150 S Wacker, 12th Floor Chicago, Illinois 60606 Back to top How do I withdraw or transfer funds from an account. You have several options when withdrawing or transferring funds from optionsXpress. By Check You can request a check simply by logging int o the account and clicking on the Transfer Funds link under the Account tab From there you will see a Check link below Withdraw from optionsXpress where you can select to have a check mailed to the address of record By Wire Transfer A wire can be initiated by logging into the account and going to Transfer Funds under the Account tab Clicking on the Wire link under Withdraw from optionsXpress will lead you to the Wire Requests form All required information will need to be completed Automated Funds Transfer ACH If you have a U S bank account, you may establish a link between an optionsXpress account and a bank You will need to complete the ACH Application sign it, and return the original to us Once we receive your signed ACH Application, we will notify you through a series of e-mails of the steps to verify your link The final email will also supply you with more detailed instructions on how to use the service Internal Funds Transfers These can be requested via the Transfer Funds link und er the Account tab between individual and joint accounts with common Tax ID s All other internal transfer requests require a Letter of Authorization Back to top. Check Us Out. Frequently Asked Questions. Click any of the questions below to go directly to the answer, or use the search bar. How does this work Who owns the stock Is there any risk to the option holder Is this the same as a secondary market sale Is there a minimum or maximum transaction size Can I sell my stock to ESO Fund Will I be subject to Alternative Minimum Tax AMT How can venture backed companies benefit from ESO Fund When can I sell my stock What criteria do you look for in a stock option What if I work for a publicly traded company How can executive recruiters benefit from ESO Fund Can ESO Fund help me with my options in a divorce settlement Will ESO pay my NSO Withholding Tax. How does this work This link has an overview of the funding process If we decide to proceed with a transaction, the ESO Fund will provide you wi th the funds to pay the cost of exercising your stock options and may provide you with additional liquidity for tax obligations No repayment is due unless and until there is a liquidity event involving the company that issued the shares, such as a sale or IPO You may terminate our agreement by paying us back at any time before final liquidity under the terms of our agreement. Who owns the stock You do as the person who exercised your stock options We enter into an agreement directly with you regarding the repayment, which can be from the proceeds from the sale of the stock or your own resources. Is there any risk to the option holder Many venture backed companies fail and investors lose their entire investment Many option holders have paid to exercise their options, only for the stock to become worthless Moreover, the IRS still collects AMT tax from optionees based on the exercise price even if the stock subsequently collapses in value The ESO Fund assumes the financial risk associated w ith exercising stock options and will not seek repayment from you should your stock become worthless If you are concerned about high taxes resulting from the exercise, then you can also request a larger advance from ESO to cover your tax needs The funds advanced by ESO for both the exercise and the taxes are on non-recourse terms. Is this the same as a secondary market sale No, in a secondary market sale, you forfeit all future profits in exchange for a fixed price at the time of the sale Rather than giving away all potential future value of your shares via a secondary sale, a transaction with the ESO Fund allows you to retain the upside potential. Is there a minimum or maximum transaction size We will consider transactions of up to a maximum of 3 million There is no minimum size. Can I sell my stock to the ESO Fund No, we prefer stock that still has substantial appreciation potential If your stock has not yet appreciated significantly, you should consider obtaining an advance from ESO in stead of selling it By doing so, you retain the possibility of unlimited appreciation upside while recouping your cash and passing the risk of company failure on to the ESO Fund instead. Will I be subject to Alternative Minimum Tax AMT It is common to exercise early in an effort to qualify for long term capital gains tax treatment and to avoid future increases in fair market value that subject you to a very large AMT bill AMT depends on your option grant and financial situation Please see our Alternative Minimum Tax resource page for more information. How can venture backed companies benefit from the ESO Fund If your company is doing really well but circumstances are delaying your IPO, consider using the ESO Fund to provide partial liquidity for your employees. When can I sell my stock You can sell your stock at any time subject to your company s transfer restrictions. What criteria do you look for in a stock option The minimum requirement is that your stock grant is issued by a company pr imarily funded by institutional venture capital The most important criteria are the prospects of the venture backed company itself The company should have an innovative business with a large potential market, outstanding management, a well funded business plan, and experienced investors To transact with the ESO Fund, you must be a United States Citizen or Permanent Resident residing in the US and pass a credit and criminal background check. What if I work for a publicly traded company The ESO Fund does not provide financing regarding stocks in publicly traded companies because numerous companies such as your brokerage firm can already do this for you. How can executive recruiters benefit from the ESO Fund The ESO Fund can unlock the proverbial golden handcuffs that prevent candidates from leaving their current jobs See our recruiter resource page for more information. Can I get an ESO loan for options in a divorce settlement Incentive Stock Options are usually not transferable to other pa rties including spouses However, you can use an ESO advance to exercise the options and then divide up the resulting shares of stock Click for more information. Will ESO pay my NSO Withholding Tax Yes, if we approve the risk profile of your stock then we can advance enough money to cover your taxes as well However, it is your responsibility to determine your correct tax needs and request an advance of sufficient size from ESO. Can an ESO Advance Serve as a Collar No, it cannot serve the purpose of taking some money off the table on a non-recourse basis so that you essentially guarantee a minimum return on your stock Our advances are typically only for the cost of your exercise and taxes As such, you haven t secured a meaningful profit except perhaps for a small amount when we over estimate your actual tax needs.